Ваш город
Информационный центр Москва +7 (495) 589-1000 Регионы +7 (800) 700-4404

Часто задаваемые вопросы

Общие вопросы
  • Что такое ПИФ?

    Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) является обособленным имущественным комплексом без образования юридического лица, состоящем из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
    Таким образом, подобный фонд формируется из денежных средств инвесторов (пайщиков), каждому из которых принадлежит определённое количество паёв. Цель создания ПИФа — получение прибыли от объединённых в фонд активов и распределение полученной прибыли между инвесторами (пайщиками) пропорционально количеству паёв.

  • Что такое инвестиционный пай?

    Инвестиционный пай (пай) — это именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
    Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в любой рабочий день.
    Инвестиционные паи, таким образом, удостоверяют долю инвестора в имуществе фонда и право инвестора получить из паевого инвестиционного фонда денежные средства, соответствующие этой доле, то есть погасить паи по текущей стоимости. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объём прав. Учёт прав владельцев инвестиционных паёв (реестр) ведётся независимой организацией, ведущей реестр владельцев паёв.

  • Как и когда рассчитывается расчетная стоимость пая?

    В соответствии с требованиями нормативных актов расчетная стоимость пая открытого паевого инвестиционного фонда рассчитывается ежедневно, кроме выходных и праздничных дней на основании стоимости имущества (чистых активов) паевого фонда. Расчетная стоимость пая интервального паевого инвестиционного фонда рассчитывается Управляющей компанией на дату закрытия интервала по приему заявок на проведение операций с инвестиционными паями и на последний рабочий день календарного месяца на основании стоимости имущества (чистых активов) паевого фонда.

  • Какие типы фондов бывают?

    • Открытый паевой инвестиционный фонд (ОПИФ): инвестиционный фонд, паи которого можно купить или продать в любой рабочий день на основе ежедневно производимых расчетов стоимости чистых активов. Паи ОПИФов отличаются от других инструментов для инвестирования своей высокой ликвидностью — инвестор имеет возможность в любой момент выйти из числа участников, обратившись в управляющую компанию или к ее агенту и погасив свой пай. 
    • Интервальный паевой инвестиционный фонд (ИПИФ): инвестиционный фонд, который выкупает свои паи, проданные инвесторам, не все время, как открытый фонд, а периодически, с заранее определенными интервалами. Как правило, две недели в квартал или две недели один-два раза в год. В эти периоды инвестор может обратиться в управляющую компанию или к ее агенту и погасить свой пай. В другое время погашение паев не производится. 
    • Закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ): паевой фонд, который создается на определенный период. В общем случае инвестор получает всю прибыль (если она есть) в конце периода существования фонда. Согласно Федеральному закону № 156-ФЗ от 29 ноября 2001 года «Об инвестиционных фондах», регулирующему создание и деятельность ПИФов, паевые фонды создаются на срок от 3 до 15 лет. ЗПИФы создаются, как правило, под определенные проекты. Существуют, например, специализированные закрытые паевые инвестиционные фонды недвижимости, в задачи которых входит строительство определенного объекта на продажу или для сдачи в аренду.

  • Ключевые участники инфраструктуры рынка коллективных инвестиций

    Ключевые участники коллективных инвестиций

    Управляющая компания:
    Управляющая компания обладает лицензией на управление паевыми инвестиционными фондами. Фактически, это команда профессиональных управляющих, которые создают, формируют и управляют имуществом паевых фондов с целью максимального увеличения их стоимости.

    Функции управляющей компании:

    • Организация формирования Паевых Инвестиционных Фондов. 
    • Принятие инвестиционных решений и осуществление управления паевыми инвестиционным фондом путем покупки, продажи или иного распоряжения имуществом, составляющим ПИФ. 
    • Несет ответственность за возврат средств пайщикам. 
    • Осуществление доверительного управления ценными бумагами.

    Федеральный орган государственной власти по финансовым рынкам:
    Банк России (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления )
    Со стороны государства контроль над деятельностью управляющей компании, специализированного депозитария и регистратора осуществляет Банк России.

    • Устанавливает обязательные требования и стандарты к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
    • Контролирует соблюдение эмитентами условий и обязательств при выпуске (доп. выпуске) ими эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг. 
    • Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
    • Контролирует соблюдение прав инвесторов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 
    • Запрещает и пресекает деятельность лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии. 
    • Утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг и проспектов эмиссии ценных бумаг, в т.ч. иностранных. 
    • Разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 
    • Осуществляет функцию контроля и надзора и устанавливает процедуру проведения проверки деятельности в отношении организаций: эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, ипотечных агентов, проф. участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, саморегулируемых организаций.

    Специализированный депозитарий:
    Специализированный депозитарий — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание.
    Специализированный депозитарий осуществляет учёт имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, контролирует ведение управляющей компанией учета фонда, при осуществлении контроля проводит расчет стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.
    Также специализированный депозитарий осуществляет контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда, прекращение паевого инвестиционного фонда (при аннулировании лицензии управляющей компании). Специализированный депозитарий имеет право вести реестр паевого инвестиционного фонда.

    Специализированный регистратор:
    Специализированный регистратор — юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями положений Федерального органа государственной власти по финансовым рынкам и правилами фонда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    В функции Регистратора входит хранение реестра владельцев, внесение приходных и расходных записей, выдача выписок о состоянии счетов.

    Аудитор:
    Аудитор — организация, имеющая соответствующую лицензию и заключившая договор с Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на проведение регулярных аудиторских проверок деятельности управляющей компании и паевого инвестиционного фонда.

    Банки-агенты:
    Агенты управляющей компании — юридические лица, с которыми управляющая компания заключила договор о приеме заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
    Инвестиционные продукты ВТБ Капитал Управление активами можно приобрести более чем в 1000 офисах банков-агентов по всей России.

Управление и контроль
  • Какие документы регламентируют доверительное управление фондом?

    У каждого фонда есть документ, который регламентирует работу фонда — Правила доверительного управления (ПДУ).
    В Правилах описываются условия приобретения, погашения паев, инвестиционная декларация, в которой обозначен класс активов для инвестирования средств пайщиков фонда, права и обязанности Управляющей Компании, вознаграждения и прочие условия деятельности фонда. У каждого паевого инвестиционного фонда свои индивидуальные Правила, поэтому при приобретении инвестиционных паев следует внимательно ознакомиться с Правилами доверительного управления фондом.
    С Правилами доверительного управления паевых инвестиционных фондов под управлением АО «ВТБ Капитал Управление Активами» можно ознакомиться на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного паевого фонда.

  • Какие документы являются подтверждением проведения операций с паями?

    После каждой операции с инвестиционными паями паевых фондов, Специализированный регистратор формирует Уведомление об операции.

    Данное Уведомление можно получить несколькими способами:

    • В офисе приобретения паев (банка-агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов). 
    • В Управляющей Компании. 
    • В Специализированном регистраторе.

    При приобретении паев, клиенту необходимо выбрать наиболее удобный для него вариант получения уведомления. Также, если клиент ранее приобретал паи и выбрал способ получения уведомлений «на почтовый адрес», то он будет получать уведомления на указанный почтовый адрес.

  • Что происходит с инвестиционными паями, если УК обанкротилась?

    Имущество паевого инвестиционного фонда не является имуществом управляющей компании. При банкротстве управляющей компании на имущество фонда не может быть обращено взыскание по долгам управляющей компании. Ценные бумаги, приобретенные на средства пайщиков, хранятся в специализированном депозитарии. При банкротстве управляющая компания лишается своей лицензии, а паевой инвестиционный фонд подлежит прекращению, которым занимается специализированный депозитарий.

  • Дистанционная работа с продуктами ВТБ Капитал Управление активами

    Для получения информации по инвестиционному портфелю через интернет АО «ВТБ Капитал Управление Активами» предоставляет своим клиентам услугу «Кабинет клиента». В интернет-системе «Кабинет клиента» представлена возможность просмотра актуальной информации о составе и структуре инвестиционного портфеля и динамике его доходности, а также о проведенных операциях с паями фондов.
    Обновление информации в интернет-системе «Кабинет клиента» осуществляется не позднее двух рабочих дней с последней даты публикации информации о стоимости чистых активов и расчетной стоимости паев паевых инвестиционных фондов на официальном сайте АО «ВТБ Капитал Управление Активами».
    АО ВТБ Капитал Управление активами обеспечивает достоверность информации и стремится минимизировать отставание данных в системе от актуальных данных по паевым фондам.
    В информационных таблицах реализована возможность фильтра данных по выбранному Вами периоду времени, также предусмотрена возможность вывода информации на печать.

    Интернет-система «Кабинет клиента»
    Услуга «Кабинет клиента» бесплатно оформляется только клиентам управляющей компании, после получения оригинала заявления на подключение.
    Предусмотрено 3 способа подачи заявления на подключение к услуге «Кабинет клиента»:
    1. Лично в офисе управляющей компании по адресу: г. Москва, Пресненская набережная, д.10 (действует пропускной режим: при себе необходимо иметь документ, удостоверяющий личность и сообщить о своем приходе по телефонам управляющей компании +7 (495) 589-10-00, 8 (800) 700-44-04 (звонок по России бесплатный).
    2. Нотариально заверенное заявление отправить заказным письмом на почтовый адрес: 123317, г. Москва, ул. Пресненская набережная, д.10, на имя получателя: АО «ВТБ Капитал Управление Активами».
    3. У агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в любом пункте приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Расходы и доходы пайщиков
  • Какова минимальная сумма инвестирования?

    Минимальная сумма инвестирования в оплату инвестиционных паев паевых фондов, за исключением ОПИФО «ВТБ – Фонд Еврооблигаций, ОПИФА «ВТБ – Фонд Глобальных дивидендов», ОПИФА «ВТБ – БРИК»:

    •  5 000 (Пять тысяч) рублей — для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев Фонда;
    • 1 000 (Одна тысяча) рублей — для владельцев инвестиционных паев Фонда.

    Минимальная сумма инвестирования в оплату инвестиционных паев паевых фондов ОПИФО «ВТБ – Фонд Еврооблигаций, ОПИФА «ВТБ – Фонд Глобальных дивидендов», ОПИФА «ВТБ – БРИК»:

    • 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей — для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев Фонда;
    • 5 000 (Пять тысяч) рублей — для владельцев инвестиционных паев Фонда.

    Более подробная информация о минимальной сумме инвестирования размещена на официальном сайте в разделе «Сведения о Фонде» выбранного паевого фонда.

  • В какой валюте можно инвестировать денежные средства в оплату инвестиционных паев?

    В соответствии с законодательством Российской Федерации, в оплату инвестиционных паев принимаются только денежные средства в российских рублях.

  • Что является доходом клиента?

    Доход инвестора равен разнице между стоимостью инвестиционных паев на момент их погашения и ценой, по которой они были приобретены. Соответственно, доход инвестор может получить только при погашении инвестиционных паев.

  • Гарантируется ли сохранность вложений?

    В соответствии с законодательством Российской Федерации, получение дохода, также как и 100% сохранность первоначальной суммы, при инвестировании в паевые инвестиционные фонды не гарантируется государством. Помимо этого, Управляющей Компании запрещено гарантировать любую доходность, связанную с инвестированием в паевые инвестиционные фонды.

  • Какие комиссии взимаются при проведении операций с паями?

    Существуют 3 вида комиссий при работе с инвестиционными паями паевых фондов:

    Надбавка
    Данный вид комиссии взимается при покупке паев клиентом.
    В большинстве случаев работы с паями фондов нашей Управляющей Компании надбавка не применяется. Некоторые партнеры Управляющей Компании предлагают паи клиентам с надбавкой, которая зависит от первоначальной суммы инвестирования. Как правило, чем выше объем инвестиций, тем меньше размер данной комиссии.

    Скидка
    Данный вид комиссии взимается при продаже паев клиентом.
    В большинстве случаев работы с паями фондов нашей Управляющей Компании данная комиссия удерживается. Размер «Скидки» определяется сроком владения паями. Как правило, чем дольше срок владения паями, тем меньше размер данной комиссии.

    Комиссия за управление
    Данный вид комиссии взимается во всех фондах, независимо от способа приобретения паев, срока владения. Комиссия за управление рассчитывается ежедневно как фиксированный процент от среднегодовой стоимости чистых активов. Размер данной комиссии зависит от типа фонда. Как правило, чем агрессивнее инвестиционная стратегия фонда, тем больше размер данной комиссии.
    Минимальная комиссия за управление характерна для фондов облигаций, товарного и денежного рынка, далее индексные фонды, фонды смешанных инвестиций за ними — фонды акций.

    Комиссия при обменах
    Данный вид комиссии не взимается во всех фондах, независимо от способа приобретения паев, срока владения и типа фонда.

    Более подробная информация об условиях инвестирования размещена на официальном сайте в разделе «Сведения о Фонде» выбранного паевого фонда.

Операции с паями
  • Типовые операции с паями фондов

    Приобретение
    Для приобретения инвестиционных паев, необходимо подать заявку на приобретение инвестиционных паев, заявление на открытие лицевого счета и анкету зарегистрированного лица. Далее необходимо перечислить денежные средства в оплату инвестиционных паев по банковским реквизитам выбранного Фонда. Следует обратить внимание, что датой приобретения паев фонда является дата внесения приходной записи в реестр владельцев паев, которая отличается от даты заявки на приобретение паев. Отметим, что заявка на приобретение инвестиционных паев является многоразовой, т. е. при последующем приобретении инвестиционных паев выбранного Фонда, заявку на приобретение инвестиционных паев повторно подавать не требуется.
    Для проведения операции необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность и полные реквизиты банковского счета клиента.

    Обмен
    Для изменения структуры портфеля клиент вправе обменять инвестиционные паи на паи другого выбранного Фонда, согласно Правилам доверительного управления. Для этого необходимо подать заявку на обмен инвестиционных паев. Обмен инвестиционных паев принадлежащих клиенту в указанном количестве обменивается на паи другого выбранного Фонда в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления. При этом настоящая заявка носит безотзывный характер.
    Для проведения операции необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность, полные реквизиты банковского счета клиента, информацию о названии Фонда и количестве инвестиционных паев.

    Погашение
    Операция по выводу денежных средств называется погашением инвестиционных паев. Для погашения инвестиционных паев, необходимо подать заявку на погашение инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев принадлежащих клиенту в указанном количестве осуществляется с лицевого счета клиента выбранного Фонда. Сумма денежной компенсации от погашения инвестиционных паев перечисляется Управляющей компанией на реквизиты банковского счета указанные в заявке на погашение инвестиционных паев. При этом настоящая заявка носит безотзывный характер.
    Для проведения операции, необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность, полные реквизиты банковского счета клиента, информацию о названии Фонда и количестве инвестиционных паев.

  • Какие документы необходимы для регулярного приобретения паев?

    При первичном обращении для приобретения паев выбранного фонда, клиенту оформляется заявка на приобретение паев. Следует обратить внимание, что заявка оформляется отдельно на каждый выбранный фонд. Заявка на приобретение паев носит безотзывный характер и является многоразовой. Таким образом, для последующего приобретения паев фонда, по которому была оформлена заявка на приобретение, клиенту достаточно произвести оплату паев по реквизитам фонда.
    Реквизиты фондов для перевода денежных средств в оплату паев размещены на официальном сайте в разделе «Реквизиты» выбранного паевого фонда.
    Для последующего приобретения паев клиенту необходимо знать:

    • номер и дату заявки на приобретение паев выбранного фонда; 
    • реквизиты фонда.

    Оплата паев, под управлением АО ВТБ Капитал Управление активами возможна напрямую в офисах агентских пунктов, а также дистанционно с использованием услуги «ВТБ24-Онлайн» банка-агента ВТБ 24 (ПАО).
    Более подробно с информацией по оплате паев с использованием услуги «ВТБ24-Онлайн» можно ознакомиться в инструкции.

  • В какие сроки исполняются заявки на проведение операций с инвестиционными паями паевых фондов?

    Открытые паевые инвестиционные фонды:

    Заявка на приобретение инвестиционных паев
    Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав фонда.

    Заявка на обмен инвестиционных паев
    Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

    Заявка на погашение инвестиционных паев
    Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев.

    Интервальные паевые инвестиционные фонды:

    Заявка на приобретение инвестиционных паев
    Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда подлежащих включению денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

    Заявка на обмен инвестиционных паев
    Расходные записи по лицевым счетам лиц, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на обмен инвестиционных паев.

    Заявка на погашение инвестиционных паев
    Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.

    Более подробная информация представлена на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного Фонда в Правилах доверительного управления.

  • Способы перечисления денежных средств от погашения паев

    При погашении паев, клиенты могут указать любой, принадлежащий им рублевый счет, на который управляющая компания перечислит денежные средства после операции погашения.
    Это может быть счет до востребования, карточный счет, счет пополняемого депозита или другие виды банковских счетов.
    Срок проведения операции погашения составляет 3 рабочих дня со дня приёма заявки (максимальный срок, предусмотренный Правилами доверительного управления паевых фондов).
    Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней (максимальный срок, предусмотренный Правилами доверительного управления паевых фондов).

  • Наследование инвестиционных паев

    Наследование инвестиционных паев производится наряду с наследованием другого имущества физического лица.

    Для того чтобы оформить наследство на инвестиционные паи, наследнику (наследникам) следует обратиться к нотариусу с целью получения свидетельства о праве на наследство на инвестиционные паи.

    • Нотариус направляет запрос в Управляющую компанию АО «ВТБ Капитал Управление Активами» (далее — УК), (для получения информации по стоимости пая на дату смерти наследодателя), и в Специализированный Регистратор (для получения выписки о количестве инвестиционных паев, принадлежавших наследодателю). В запросе нотариус должен указать ФИО наследодателя, дату/год рождения, дату/год смерти, адрес проживания наследодателя (адрес должен соответствовать адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев). 
    • Нотариус выдает наследнику (наследникам) свидетельство о праве на наследство инвестиционных паев (с указанием наименования инвестиционного фонда, точного количества паев и стоимости пая на дату смерти наследодателя). 
    • После получения у нотариуса свидетельства о праве на наследство, наследник обращается в УК, или к одному из агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением УК, или непосредственно в Специализированный регистратор (далее — Организации).

    Наследник должен представить ответственному сотруднику Организации следующие документы:

    • оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о праве на наследство и (или) оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о праве собственности пережившего супруга на долю в общем имуществе супругов. 
    • оригинал или заверенную в установленном порядке копию соглашения о разделе наследуемого имущества, в случае заключения наследниками такого соглашения. 
    • оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о смерти пайщика (наследодателя). 
    • документ, удостоверяющий личность наследника.

    А также, для оформления документов требуются полные реквизиты рублевого банковского счета наследника (наследников).

    Ответственный сотрудник Организации оформляет следующие документы:

    • заявление наследника. 
    • анкета и заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.

    В течение 3 рабочих дней со дня принятия заявления наследника (наследников) Специализированный регистратор должен внести соответствующие записи или в течение 5 рабочих дней со дня принятия заявления наследника (наследников) направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основание отказа.

  • Дарение паев

    Инвестиционный пай подлежит дарению наряду с другим имуществом физического лица.

    Для того чтобы оформить передачу инвестиционных паев на основании договора дарения, клиенту следует:

    • Обратиться в Управляющую компанию АО ВТБ Капитал Управление активами (далее — УК), либо к одному из агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, либо в Специализированный регистратор, осуществляющий ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    • На основании предоставленного клиентом договора дарения паев, ответственный сотрудник УК, Агента или Специализированного регистратора оформляет передаточное распоряжение, а также анкету и заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (если у лица, получающего инвестиционные паи, не открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев соответствующего паевого инвестиционного фонда, паи которого передаются).

    Передача инвестиционных паев осуществляется в течение 3 рабочих дней со дня принятия передаточного распоряжения Специализированным регистратором или в течение 5 рабочих дней со дня принятия передаточного распоряжения направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основание отказа.

Объединение фондов
  • На каком основании Управляющей компанией было принято решение об объединении фондов?

    В соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (далее – Правила фондов), находящимися под управлением АО «ВТБ Капитал Управление Активами», и статьи 22.1 Федерального закона № 156 от 29.11.2001 "Об инвестиционных фондах" Управляющая компания вправе принять решение об обмене всех паев одного открытого фонда (далее – присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого фонда (далее - основной фонд) при условии раскрытия Управляющей компанией информации о принятии такого решения.
    Более подробно ознакомиться с решением Управляющей компании можно на официальном сайте в разделе «Сообщения компании».

    Название основного Фонда

    Название присоединяемого Фонда

    Решение Управляющей компании от 16.06.2014 г.
    Обмен инвестиционных паев паевых фондов проведен 21.07.2014 г.

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Нефтегазового сектора»

    ОПИФА «Триумфальная площадь – фонд предприятий нефтегазового сектора»

    ОПИФСИ «ВТБ – Фонд Сбалансированный»

    ОПИФСИ «Рождественка»

    Решение Управляющей компании от 23.06.2014 г.
    Обмен инвестиционных паев паевых фондов проведен 28.07.2014 г.

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Акций»

    ОПИФА «Манежная площадь – фонд акций»

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Телекоммуникаций»

    ОПИФА «Останкино – фонд телекоммуникаций»

    ОПИФА «ВТБ – БРИК»

    ОПИФА «Звездный бульвар – звезды БРИК»

    ОИПИФ «ВТБ – Индекс ММВБ»

    ОИПИФ «Биржевая площадь – Индекс ММВБ»

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Предприятий с государственным участием»

    ОПИФА «Красная площадь – акции компаний с государственным участием»

    Решение Управляющей компании от 07.07.2014 г.
    Обмен инвестиционных паев паевых фондов проведен 11.08.2014 г.

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Электроэнергетики»

    ОПИФА «Замоскворечье – фонд энергетики»

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Металлургии»

    ОПИФА «Трубная площадь – фонд металлургии»

    ОПИФА «ВТБ – Фонд Потребительского сектора»

    ОПИФА «Охотный ряд – фонд предприятий потребительского сектора»

    ОПИФО «ВТБ – Фонд Казначейский»

    ОПИФО «Волхонка – фонд облигаций»


  • С какой целью объединяются фонды?

    22 января 2014 года паевые инвестиционные фонды ЗАО «УК Банка Москвы» перешли под управление АО «ВТБ Капитал Управление Активами». В рамках консолидации активов Управляющей компанией было принято решение об объединении фондов со схожими инвестиционными стратегиями. Соответствующее решение позволит Управляющей компании снизить операционные затраты и повысить эффективность управления активами.

  • Почему объединение фондов осуществляется Управляющей компанией без согласия клиентов?

    На основании Правил фондов и ст. 22.1 Федерального закона № 156 от 29.11.2001 "Об инвестиционных фондах", при объединении фондов Управляющая компания вправе принять решение об обмене всех паев одного открытого паевого фонда на паи другого открытого паевого фонда без заявления владельцами паев требований об их обмене, при условии раскрытия Управляющей компанией информации о принятии такого решения.

  • В случае несогласия с объединением фондов, могут ли клиенты присоединяемых фондов погасить инвестиционные паи по последней расчетной стоимости пая этих фондов в процессе или после объединения?

    В соответствии со ст. 22.1 Федерального закона № 156 от 29.11.2001 "Об инвестиционных фондах", по истечении 30 дней со дня публикации Управляющей компанией решения об объединении фондов, прием заявок на проведение операций с инвестиционными паями присоединяемых фондов прекращается. После объединения фондов, клиенты вправе погасить инвестиционные паи фонда, к которому произошло присоединение, по текущей расчетной стоимости
    Обмен инвестиционных паев в рамках объединения фондов будет произведен по стоимости паев на дату приостановления приема документов и проведения операций с инвестиционными паями в объединяемых фондах.

  • Будет ли приостанавливаться прием документов и проведение операций с инвестиционными паями объединяемых фондов?

    Основные фонды: временно приостанавливается прием документов и проведение операций с инвестиционными паями. Дополнительная информация будет опубликована в разделе «Сообщения компании».
    Присоединяемые фонды: по истечении 30 дней со дня публикации Управляющей компанией решения об объединении фондов, прием документов и проведение операций с инвестиционными паями прекращается.

  • Какой документ клиент может получить после осуществления объединения фондов?

    Таким документом является уведомление об операции. В уведомлении об операции будет указан вид операции: списание/зачисление инвестиционных паев при обмене по решению УК. Получить документ можно в соответствии с тем же способом, который клиент указал в анкете зарегистрированного лица, оформленной при открытии/изменении данных лицевого счета присоединяемого фонда (письмом, у регистратора (ОАО Банк ВТБ), управляющей компании).

  • По какой стоимости пая будет произведен обмен инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи основного фонда в рамках объединения фондов?

    Обмен инвестиционных паев в рамках объединения фондов будет произведен по стоимости паев на дату приостановления приема документов и проведения операций с инвестиционными паями в объединяемых фондах.

  • Какой коэффициент конвертации используется при обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи основного фонда?

    В соответствии с Правилами фондов, при обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на паи основного фонда, количество инвестиционных паев основного фонда определяется исходя из коэффициента конвертации. Коэффициент конвертации равен отношению расчетной стоимости пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости пая основного фонда на дату приостановления приема документов и проведения операций с инвестиционными паями в объединяемых фондах.

  • Какая комиссия взимается с клиентов при объединении фондов?

    При объединении фондов комиссия с клиентов не взимается.

  • Какие надбавки, скидки и вознаграждения управляющего будут применяться после объединения фондов?

    Надбавки, вознаграждения управляющего: согласно Правилам основных фондов, которые представлены на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного фонда.
    Скидки: согласно Правилам основных фондов, которые представлены на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного фонда. При этом, срок владения инвестиционными паями присоединяемых фондов также учитывается при расчете общего срока владения инвестиционными паями при погашении инвестиционных паев объединенного фонда.

  • В связи с объединением фондов, необходимо ли клиентам оформлять/переоформлять документы?

    Клиентам присоединяемых фондов: для последующего инвестирования денежных средств в инвестиционные паи основных фондов, необходимо оформить только Заявку на приобретение инвестиционных паев основных фондов в офисе Банка-партнера или Управляющей компании.
    Клиентам основных фондов: оформлять/переоформлять документы не требуется.

  • Какие банковские реквизиты после объединения фондов необходимо использовать при оплате паев?

    После объединения фондов для оплаты паев необходимо использовать банковские реквизиты основных фондов. С банковскими реквизитами основных фондов можно ознакомиться на официальном сайте в разделе «Реквизиты» выбранного фонда.

  • Если у клиента уже были инвестиционные паи основного фонда, то, в случае объединения фондов, на какой лицевой счет будут зачислены паи присоединяемого фонда?

    Объединение фондов предусматривает автоматическое открытие всем владельцам паев присоединяемого фонда новых лицевых счетов в основном фонде. Клиенту, у которого был открыт лицевой счет в основном фонде (до объединения), будет открыт еще один лицевой счет, на который будут начислены инвестиционные паи присоединяемого фонда.

  • Как после объединения фондов ознакомиться с динамикой стоимости пая присоединяемого фонда на официальном сайте?

    После объединения фондов, на главной странице официального сайта Управляющей компании в перечне фондов необходимо выбирать основной фонд. На странице фонда информация доступна на интерактивном графике стоимости пая и в архиве стоимости пая и чистых активов. С даты выдачи инвестиционных паев основного фонда, присоединяемый фонд прекращает существование.
    Пример: клиент приобретал инвестиционные паи присоединяемого фонда ОПИФА «Триумфальная площадь – фонд предприятий нефтегазового сектора». В результате объединения фондов клиенту были выданы инвестиционные паи основного фонда: ОПИФА «ВТБ – Фонд Нефтегазового сектора». С даты проведения данной операции клиент отслеживает динамику стоимости пая основного фонда: ОПИФА «ВТБ – Фонд Нефтегазового сектора».

  • Где искать платеж по оплате инвестиционных паев присоединяемых фондов после прекращения операций с инвестиционными паями этих фондов?

    Денежные средства, поступившие в оплату инвестиционных паев присоединяемых фондов после прекращения операций с инвестиционными паями этих фондов, будут перечислены Управляющей компанией обратно по банковским реквизитам счета клиента.

  • Как после объединения фондов будет осуществляться налогообложение при погашении инвестиционных паев объединенного фонда?

    При погашении паев объединенного фонда, Управляющая компания, рассчитывая налог на доходы физических лиц, будет учитывать расходы по приобретению паев присоединяемого фонда.
    Более подробно информация предоставлена на официальном сайте в разделе «Налогообложение при обмене паев».

  • Какова минимальная сумма инвестирования в объединенные фонды?

    Минимальная сумма инвестирования соответствует сумме вторичного и последующего приобретения паев фонда.
    Более подробно с информацией можно ознакомиться на официальном сайте Управляющей компании в Правилах основных фондов или в разделе «Сведения о фонде» выбранного фонда.

  • Куда можно обратиться для подачи документов на проведение операций с инвестиционными паями объединенных фондов?

    Клиенты могут обратиться в офис Банка-партнера или Управляющей компании.

  • Как в интернет-системе «Кабинет клиента» будет отражаться операция объединения фондов?

    По аналогии с обменом паев, в интернет-системе «Кабинет клиента» будет отражаться операция: обмен на основании решения Управляющей компании.